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Auditoria de Prevención de Blanqueo de Capitales.

cursosDiploma

horasSegún Modalidad

institucion Privado/bonificado

tipocurso Presencial / Online

 

 

 

 

OBJETIVOS:

Exponer de una forma clara y sencilla una visión global sobre la ley 10/2010 de 28 de abril sobre prevención del blanqueo de capitales y de la Financiación del Terrorismo, la determinación de los sujetos obligados, obligaciones de los sujetos, comunicaciones a los órganos de control de prevención del blanqueo, permitiendo al alumno conocer su aplicación sobre la obligación de su empresa en esta materia y de su obligación como empleado de la misma.

CONTENIDO:

Tema 1: Blanqueo de capitales:

1.1 Factores que han favorecido el crecimiento del blanqueo de capitales.

1.2 Aparición de paraísos fiscales.

1.3 Aumento del narcotráfico y crimen organizado.

1.4 Liberalización del comercio y las inversiones.

1.5 Concepto de blanqueo de capitales.

1.6 Fases del proceso del blanqueo de capitales.

1.7 Prevención del terrorismo.

1.8 Instrumentos de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

1.9 Sujetos obligados. Obligaciones de los sujetos a la normativa

1.10 Medidas normales de diligencia debida

1.11 Identificación formal o Identificación del titular real

1.12 Propósito e índole de la relación de negocios

1.13 Seguimiento continuo de la relación de negocios

1.14 Aplicación de las medidas de diligencia

1.15 Medidas simplificadas de diligencia debida

1.16 Medidas reforzadas de diligencia debida

1.18 Obligación de información o Conservación de documentos de diligencia debida

1.19 Otras obligaciones de conservación documental

1.20 Requerimientos de las autoridades Control interno

1.21 Control interno.

1.22 Análisis de riesgo.

1.23 Manual de prevención.

1.24 Órganos de control interno.

1.25 Medidas de control interno de aplicación a los agentes.

1.26 Medidas de control interno a nivel de grupo.

1.27 Examen externo.

TEMA 2: Examen anual por un experto externo:

2.1 Contenido del informe escrito

2.2 El informe

2.3 Datos generales del informe

2.4 Información general sobre el sujeto obligado

2.5 Contenido del informe

2.6 Plazo de emisión del informe, requisitos del experto externo, obligaciones el experto externo, plazo de conservación del informe, incumplimiento de la obligación y sanción

2.7 Los medios de pago Órganos de vigilancia del cumplimiento de la ley de prevención del blanqueo de capitales Régimen sancionador

2.8 Infracciones

2.8.1 Muy graves

2.8.2 Graves

2.8.3 Leves

2.9 Sanciones

2.9.1 Muy graves

2.9.2 Graves

2.9.3 Leves/

 

 

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